一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 證券公司參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
2、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。
A．在交易所上市交易滿2個月3個月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C．股東人數(shù)不少于1000人4000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
3、 常見的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?BR> A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（ ?。?。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B．最近6個月凈資本均在12億以上
C．已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
D．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范
5、 證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
6、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧拧?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
7、 ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（ ）.
A．ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B．ETF可以在交易所上市交易
C．ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D．開放式基金可以在場外交易
8、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ）
A．流動性、安全性和收益性
B．流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
9、 投資者一般由（ ?。┐鸀檗k理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．上市公司
10、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
1、 證券公司參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
2、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。
A．在交易所上市交易滿2個月3個月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C．股東人數(shù)不少于1000人4000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
3、 常見的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?BR> A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（ ?。?。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B．最近6個月凈資本均在12億以上
C．已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
D．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范
5、 證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
6、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧拧?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
7、 ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（ ）.
A．ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B．ETF可以在交易所上市交易
C．ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D．開放式基金可以在場外交易
8、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ）
A．流動性、安全性和收益性
B．流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
9、 投資者一般由（ ?。┐鸀檗k理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．上市公司
10、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
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