單項選擇題
1、 1999年至今是我國資本市場的（?。?BR> A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展時期
2、 在ADR交易過程中，（ ）負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、（ ?。?yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A．相關(guān)披露事項的負(fù)責(zé)人
B．董事會秘書
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．獨立董事
4、 允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（ ?。?BR> A．無擔(dān)保的存托憑證
B．一級存托憑證
C．二級存托憑證
D．三級存托憑證
多項選擇題
5、 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為（ ?。┑炔煌瑢哟?。
A．開放國內(nèi)資本市場
B．在國際資本市場募集資金
C．有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．在國際資本市場借貸
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
7、 可以投資證券市場的各類基金包括（ ?。?BR> A．社?；?BR> B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
8、貨幣證券主要包括（ ?。?BR> A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
9、 證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費(fèi)用
B．基金分紅手續(xù)費(fèi)
C．清算費(fèi)用
D．基金持有人大會費(fèi)用
判斷題
10、基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因。（ ?。?BR>
1、 1999年至今是我國資本市場的（?。?BR> A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展時期
2、 在ADR交易過程中，（ ）負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、（ ?。?yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A．相關(guān)披露事項的負(fù)責(zé)人
B．董事會秘書
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．獨立董事
4、 允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（ ?。?BR> A．無擔(dān)保的存托憑證
B．一級存托憑證
C．二級存托憑證
D．三級存托憑證
多項選擇題
5、 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為（ ?。┑炔煌瑢哟?。
A．開放國內(nèi)資本市場
B．在國際資本市場募集資金
C．有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．在國際資本市場借貸
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
7、 可以投資證券市場的各類基金包括（ ?。?BR> A．社?；?BR> B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
8、貨幣證券主要包括（ ?。?BR> A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
9、 證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費(fèi)用
B．基金分紅手續(xù)費(fèi)
C．清算費(fèi)用
D．基金持有人大會費(fèi)用
判斷題
10、基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因。（ ?。?BR>
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