單項(xiàng)選擇題
1、 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（ ?。?。
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購(gòu)重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的非上市流通的股份。（ ?。?BR> 3、 證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責(zé)。（ ）
4、 證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（?。?BR> 5、 今天的期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ?。?BR> 6、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
7、 資本損益又稱資本利得，是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額。（ ?。?BR> 8、 招股說(shuō)明書的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為（ ?。?BR> A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
多項(xiàng)選擇題
9、下列屬于權(quán)證要素的是（ ?。?BR> A．權(quán)證類別
B．標(biāo)的
C．行權(quán)價(jià)格
D．行權(quán)比例
10、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?BR> A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
1、 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（ ?。?。
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購(gòu)重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的非上市流通的股份。（ ?。?BR> 3、 證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責(zé)。（ ）
4、 證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（?。?BR> 5、 今天的期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ?。?BR> 6、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
7、 資本損益又稱資本利得，是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額。（ ?。?BR> 8、 招股說(shuō)明書的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為（ ?。?BR> A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
多項(xiàng)選擇題
9、下列屬于權(quán)證要素的是（ ?。?BR> A．權(quán)證類別
B．標(biāo)的
C．行權(quán)價(jià)格
D．行權(quán)比例
10、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?BR> A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
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