一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?BR> A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
2、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
4、 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
5、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ?。?BR> A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類證券公司有自營資格
D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、 我國證券市場采用的是（ ?。?BR> A．法人結(jié)算模式
B．自然人結(jié)算模式
C．證券公司結(jié)算模式
D．營業(yè)部結(jié)算模式
8、 （ ）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
A．集合競價(jià)
B．集成競價(jià)
C．協(xié)議競價(jià)
D．連續(xù)競價(jià)
9、 1998年底頒布的（ ）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、 對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券的收付稱為交割
B．資金的收付稱為交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收
1、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?BR> A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
2、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
4、 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
5、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ?。?BR> A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類證券公司有自營資格
D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、 我國證券市場采用的是（ ?。?BR> A．法人結(jié)算模式
B．自然人結(jié)算模式
C．證券公司結(jié)算模式
D．營業(yè)部結(jié)算模式
8、 （ ）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
A．集合競價(jià)
B．集成競價(jià)
C．協(xié)議競價(jià)
D．連續(xù)競價(jià)
9、 1998年底頒布的（ ）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、 對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券的收付稱為交割
B．資金的收付稱為交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收
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