單項(xiàng)選擇題
1、股票是有價(jià)證券，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。（ ）
2、 如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為（?。?BR> A．基差風(fēng)險(xiǎn)
B．保值風(fēng)險(xiǎn)
C．替代風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
3、 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。（ ）
4、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 5、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（ ?。?。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
6、 期貨交易有專(zhuān)門(mén)的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行（ ?。?。
A．每日限價(jià)制度
B．逐日盯市制度
C．限倉(cāng)制度
D．保證金制度
7、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ?。?。
A．控制權(quán)
B．監(jiān)管權(quán)
C．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
9、證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ?。?BR> A．對(duì)信息披露的管理
B．對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
C．對(duì)會(huì)員的管理
D．對(duì)上市公司的管理
分析：對(duì)上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則。
10、 下列有關(guān)債券收益的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．資本利得受債券市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的影響
B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響
C．債券的投資收益來(lái)自三個(gè)方面：債息、資本利得、再投資收益
D．資本利得受債券票面利率的影響
1、股票是有價(jià)證券，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。（ ）
2、 如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為（?。?BR> A．基差風(fēng)險(xiǎn)
B．保值風(fēng)險(xiǎn)
C．替代風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
3、 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。（ ）
4、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 5、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（ ?。?。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
6、 期貨交易有專(zhuān)門(mén)的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行（ ?。?。
A．每日限價(jià)制度
B．逐日盯市制度
C．限倉(cāng)制度
D．保證金制度
7、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ?。?。
A．控制權(quán)
B．監(jiān)管權(quán)
C．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
9、證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ?。?BR> A．對(duì)信息披露的管理
B．對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
C．對(duì)會(huì)員的管理
D．對(duì)上市公司的管理
分析：對(duì)上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則。
10、 下列有關(guān)債券收益的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．資本利得受債券市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的影響
B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響
C．債券的投資收益來(lái)自三個(gè)方面：債息、資本利得、再投資收益
D．資本利得受債券票面利率的影響
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