單項選擇題
1、證券公司完善內(nèi)部控制機制的獨立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離。（?。?BR> 2、 目前，我國沒有保本基金。（ ?。?BR> 3、 記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。個人或者機構(gòu)投資者都可以購買以上三種國債。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（ ?。?BR> A．公開、公平、公正、守信
B．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C．公開、公平、公正、誠信
D．法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
5、 2005年對《公司法》修訂后，《公司法》取消了對公司提取（ ?。┑膹娭菩砸?。
A．公積金
B．風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．各種稅金
D．公益金
6、 基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。（ ?。?BR> 7、 下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是（ ?。?BR> A．增加財政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場的印花稅率
D．發(fā)行國債
多項選擇題
8、 下列屬于社會公益基金的有（ ）。
A．教育發(fā)展基金
B．養(yǎng)老保險基金
C．福利基金
D．文學(xué)獎勵基金
9、 我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指（ ?。┑取?BR> A．證券及期貨交易所
B．上市公司
C．首次公開發(fā)行的證券公司
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
10、 可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ）等。
A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限
B．公司普通股市價
C．公司優(yōu)先股市價
D．轉(zhuǎn)換比例
1、證券公司完善內(nèi)部控制機制的獨立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離。（?。?BR> 2、 目前，我國沒有保本基金。（ ?。?BR> 3、 記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。個人或者機構(gòu)投資者都可以購買以上三種國債。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（ ?。?BR> A．公開、公平、公正、守信
B．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C．公開、公平、公正、誠信
D．法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
5、 2005年對《公司法》修訂后，《公司法》取消了對公司提取（ ?。┑膹娭菩砸?。
A．公積金
B．風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．各種稅金
D．公益金
6、 基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。（ ?。?BR> 7、 下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是（ ?。?BR> A．增加財政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場的印花稅率
D．發(fā)行國債
多項選擇題
8、 下列屬于社會公益基金的有（ ）。
A．教育發(fā)展基金
B．養(yǎng)老保險基金
C．福利基金
D．文學(xué)獎勵基金
9、 我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指（ ?。┑取?BR> A．證券及期貨交易所
B．上市公司
C．首次公開發(fā)行的證券公司
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
10、 可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ）等。
A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限
B．公司普通股市價
C．公司優(yōu)先股市價
D．轉(zhuǎn)換比例
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