一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、市價委托的缺點是（ ?。?BR> A．成交速度慢
B．容易坐失良機，遭受損失
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D．必須等市價與限價～致時才有可能成交
2、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券假實施（ ?。┎⒂枰怨妫嚓P當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．特別停牌
3、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況
4、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格
5、 2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（ ?。?。
A．新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下配售股票
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
6、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣（ ?。?BR> A．1000萬元
B．2000萬元
C．3000萬元
D．5000萬元
7、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（ ），起點5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%
8、上市開放式基金的合同生效后即進入（ ?。?，一般不超過3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
9、 2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復同意（ ?。┕煞葸M入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。
A．天津泰達開發(fā)區(qū)非上市股份有限公司
B．中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司
C．上海浦東商業(yè)區(qū)非是市股份有限公司
D．重慶港非上市股份有限公司
10、（ ?。┦侨珖y行間債券市場的主管部門。
A．中國人民銀行
B．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C．財政部
D．中央國債登記結算有責任公司
1、市價委托的缺點是（ ?。?BR> A．成交速度慢
B．容易坐失良機，遭受損失
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D．必須等市價與限價～致時才有可能成交
2、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券假實施（ ?。┎⒂枰怨妫嚓P當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．特別停牌
3、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況
4、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格
5、 2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（ ?。?。
A．新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下配售股票
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
6、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣（ ?。?BR> A．1000萬元
B．2000萬元
C．3000萬元
D．5000萬元
7、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（ ），起點5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%
8、上市開放式基金的合同生效后即進入（ ?。?，一般不超過3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
9、 2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復同意（ ?。┕煞葸M入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。
A．天津泰達開發(fā)區(qū)非上市股份有限公司
B．中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司
C．上海浦東商業(yè)區(qū)非是市股份有限公司
D．重慶港非上市股份有限公司
10、（ ?。┦侨珖y行間債券市場的主管部門。
A．中國人民銀行
B．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C．財政部
D．中央國債登記結算有責任公司
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