單項(xiàng)選擇題
1、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
2、下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ?。?BR> A．持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B．從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
3、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券或公司債券
B．公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D．政府債券或金融債券
4、 2007年3月，中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。（ ?。?BR> 5、保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 6、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（ ?。?BR> A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過程
B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過程
C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過程
D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過程
7、 從2007年開始，我國開始在北京、上海進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資海外證券市場的試點(diǎn)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券投資基金的費(fèi)用，下列說法中正確的有（?。?BR> A．我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等
B．基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等
C．基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)
D．收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)
9、記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對安全
10、 一般說來，證券信用評級機(jī)構(gòu)主要對以下證券進(jìn)行評級（ ）。
A．各類公司債券
B．中央政府債券
C．優(yōu)先股
D．國際債券
1、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
2、下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ?。?BR> A．持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B．從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
3、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券或公司債券
B．公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D．政府債券或金融債券
4、 2007年3月，中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。（ ?。?BR> 5、保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 6、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（ ?。?BR> A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過程
B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過程
C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過程
D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過程
7、 從2007年開始，我國開始在北京、上海進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資海外證券市場的試點(diǎn)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券投資基金的費(fèi)用，下列說法中正確的有（?。?BR> A．我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等
B．基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等
C．基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)
D．收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)
9、記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對安全
10、 一般說來，證券信用評級機(jī)構(gòu)主要對以下證券進(jìn)行評級（ ）。
A．各類公司債券
B．中央政府債券
C．優(yōu)先股
D．國際債券
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