單項選擇題
1、 不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權益處理的是（ ）。
A．證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券資金賬戶
B．擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務
2、 證券的流動性不能通過承兌的方式實現(xiàn)。（ ）
3、對指數(shù)基金認識正確的是（ ）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5 000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
5、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（ ）
多項選擇題
6、目前我國發(fā)行的普通國債有（ ）。
A．財政債券
B．憑證式國債
C．記賬式國債
D．儲蓄國債（電子式）
7、 基金收益的構(gòu)成包括（ ?。?BR> A．基金投資所得的股息、債券利息
B．買賣證券差價
C．存款利息
D．基金投資所得的紅利
8、 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?。
A．董事會、股東大會決議
B．簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報價券商盡職調(diào)查
D．中國證券業(yè)協(xié)會備案確認
9、 關于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
10、下列項目中屬于股權類資產(chǎn)的遠期合約的有（ ?。?。
A．股票價格指數(shù)的遠期合約
B．單個股票的遠期合約
C．商業(yè)票據(jù)
D．固定收益證券的遠期合約
1、 不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權益處理的是（ ）。
A．證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券資金賬戶
B．擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務
2、 證券的流動性不能通過承兌的方式實現(xiàn)。（ ）
3、對指數(shù)基金認識正確的是（ ）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5 000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
5、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（ ）
多項選擇題
6、目前我國發(fā)行的普通國債有（ ）。
A．財政債券
B．憑證式國債
C．記賬式國債
D．儲蓄國債（電子式）
7、 基金收益的構(gòu)成包括（ ?。?BR> A．基金投資所得的股息、債券利息
B．買賣證券差價
C．存款利息
D．基金投資所得的紅利
8、 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?。
A．董事會、股東大會決議
B．簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報價券商盡職調(diào)查
D．中國證券業(yè)協(xié)會備案確認
9、 關于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
10、下列項目中屬于股權類資產(chǎn)的遠期合約的有（ ?。?。
A．股票價格指數(shù)的遠期合約
B．單個股票的遠期合約
C．商業(yè)票據(jù)
D．固定收益證券的遠期合約
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