單項選擇題
1、 下面關于股票性質(zhì)的描述中錯誤的是（ ）。
A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
2、 下列選項中，（ ?。┎皇窃O立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
3、股票實質(zhì)上_代表了股東對股份公司的所有權(quán)。（ ?。?BR> 4、證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（?。?BR> A．發(fā)行市場與流通市場
B．場外市場與交易所市場
C．主板市場與二板市場
D．二板市場與三板市場
5、 證券的市場價格是由（ ?。Q定的。
A．證券購買者
B．證券發(fā)行者
C．證券供求雙方
D．證券交易所
6、 基金管理費費率的大小，通常（ ?。?BR> A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
多項選擇題
7、我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期間對外開放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)這里合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入3年后外資比例不超過49%
D．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3
8、 當出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r，基金托管人職責終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．被基金管理人解任
9、 下列選項中，關于公司型基金敘述正確的是（ ）。
A．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)÷
B．按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人’
D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有．
10、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?。
A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
1、 下面關于股票性質(zhì)的描述中錯誤的是（ ）。
A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
2、 下列選項中，（ ?。┎皇窃O立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
3、股票實質(zhì)上_代表了股東對股份公司的所有權(quán)。（ ?。?BR> 4、證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（?。?BR> A．發(fā)行市場與流通市場
B．場外市場與交易所市場
C．主板市場與二板市場
D．二板市場與三板市場
5、 證券的市場價格是由（ ?。Q定的。
A．證券購買者
B．證券發(fā)行者
C．證券供求雙方
D．證券交易所
6、 基金管理費費率的大小，通常（ ?。?BR> A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
多項選擇題
7、我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期間對外開放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)這里合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入3年后外資比例不超過49%
D．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3
8、 當出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r，基金托管人職責終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．被基金管理人解任
9、 下列選項中，關于公司型基金敘述正確的是（ ）。
A．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)÷
B．按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人’
D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有．
10、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?。
A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
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