單項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．三千萬(wàn)元
B．五億元
C．五千萬(wàn)元
D．一億元
2、 證券公司未經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
3、 龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（ ?。?BR> A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率
B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D．香港銀行同業(yè)拆放利率
4、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
C．在三板市場(chǎng)上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
5、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款如提前終止條款形式出現(xiàn)的。（ ）
6、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則（ ?。?BR> A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
多項(xiàng)選擇題
7、下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ）。
A．證券實(shí)名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
判斷題
8、目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（ ?。?BR> 9、行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
10、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 （ ?。?BR>
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．三千萬(wàn)元
B．五億元
C．五千萬(wàn)元
D．一億元
2、 證券公司未經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
3、 龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（ ?。?BR> A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率
B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D．香港銀行同業(yè)拆放利率
4、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
C．在三板市場(chǎng)上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
5、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款如提前終止條款形式出現(xiàn)的。（ ）
6、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則（ ?。?BR> A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
多項(xiàng)選擇題
7、下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ）。
A．證券實(shí)名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
判斷題
8、目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（ ?。?BR> 9、行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
10、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 （ ?。?BR>
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