單項選擇題
1、契約型基金是基于（ ?。┒M織起來的代理投資行為。
A．委托原理
B．代理原理
C．信托原理
D．公約原理
2、 我國刑法規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處非法募集資金金額（ ）罰金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
3、 股票證明了股東權利，這表明股票是（ ）。
A．有價證券
B．要式證券
C．證權證券
D．資本證券
4、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?BR> 5、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
6、 保證公司債屬于（ ?。?BR> A．抵押證券
B．擔保證券
C．質押債券
D．金融債券
7、 投資于浮動利率債券時，其面臨的風險中購買力風險較大。（ ?。?BR> 8、 2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經美國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 出現(xiàn)下列（ ?。┦马椀?，創(chuàng)業(yè)板上市公司應及時進行信息披露。
A．公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時
10、 財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發(fā)展
B．通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
1、契約型基金是基于（ ?。┒M織起來的代理投資行為。
A．委托原理
B．代理原理
C．信托原理
D．公約原理
2、 我國刑法規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處非法募集資金金額（ ）罰金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
3、 股票證明了股東權利，這表明股票是（ ）。
A．有價證券
B．要式證券
C．證權證券
D．資本證券
4、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?BR> 5、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
6、 保證公司債屬于（ ?。?BR> A．抵押證券
B．擔保證券
C．質押債券
D．金融債券
7、 投資于浮動利率債券時，其面臨的風險中購買力風險較大。（ ?。?BR> 8、 2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經美國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 出現(xiàn)下列（ ?。┦马椀?，創(chuàng)業(yè)板上市公司應及時進行信息披露。
A．公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時
10、 財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發(fā)展
B．通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
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