單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
3、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
4、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ?。┏闪?。
A．荷蘭的阿姆斯特丹
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．英國的倫敦
5、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。（ ?。?BR> 6、 債券投資的資本利得是指債券買人價(jià)與賣出價(jià)(或買人價(jià)與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。（ ?。?BR> 7、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ）。
A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
9、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?BR> A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
判斷題
10、 審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。 （ ）
1、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
3、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
4、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ?。┏闪?。
A．荷蘭的阿姆斯特丹
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．英國的倫敦
5、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。（ ?。?BR> 6、 債券投資的資本利得是指債券買人價(jià)與賣出價(jià)(或買人價(jià)與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。（ ?。?BR> 7、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ）。
A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
9、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?BR> A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
判斷題
10、 審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。 （ ）
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