一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20
2、 標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（ ?。?。
A．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))
B．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
3、 證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫（ ）。
A．自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B．合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C．機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
D．證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表
4、 出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行（ ?。?。
A．臨時(shí)停市
B．臨時(shí)停牌
C．技術(shù)性停市
D．技術(shù)性停牌
5、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格（ ）該證券的最新成交價(jià)格。
A．不得低于
B．等于
C．不得高于
D．兩者沒關(guān)系
6、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（ ?。C券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?。
A．委托人，受托人
B．受托人，委托人
C．委托人，委托人
D．受托人，受托人
7、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦人通過（ ）方式確定發(fā)行價(jià)格。
A．定價(jià)
B．詢價(jià)
C．競(jìng)價(jià)
D．市值配售
8、 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．B股
9、上海交易所基金的認(rèn)購申報(bào)金額為（ ?。┰蚱湔麛?shù)倍。
A．100
B．500
C．50
D．10
10、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．交易的券種
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價(jià)格
1、 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20
2、 標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（ ?。?。
A．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))
B．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
3、 證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫（ ）。
A．自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B．合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C．機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
D．證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表
4、 出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行（ ?。?。
A．臨時(shí)停市
B．臨時(shí)停牌
C．技術(shù)性停市
D．技術(shù)性停牌
5、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格（ ）該證券的最新成交價(jià)格。
A．不得低于
B．等于
C．不得高于
D．兩者沒關(guān)系
6、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（ ?。C券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?。
A．委托人，受托人
B．受托人，委托人
C．委托人，委托人
D．受托人，受托人
7、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦人通過（ ）方式確定發(fā)行價(jià)格。
A．定價(jià)
B．詢價(jià)
C．競(jìng)價(jià)
D．市值配售
8、 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．B股
9、上海交易所基金的認(rèn)購申報(bào)金額為（ ?。┰蚱湔麛?shù)倍。
A．100
B．500
C．50
D．10
10、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．交易的券種
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價(jià)格
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