一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ?。┠?。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、歷史模擬法的核心在于根據(jù)市場因子的歷史樣本變化模擬證券組合的（ ）分布，利用分位數(shù)給出一定置信度下的VaR估計。
A． 成分組成
B． 概率
C． 風險偏好
D． 未來損益
3、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券（ ?。?。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
4、在中國加入WT0三年后，外國證券商、投資銀行可與中國證券經(jīng)營機構(gòu)合資成立外資股份不超過（ ）的證券經(jīng)營機構(gòu)，從事A股、B股和H股以及政府債券的承銷服務。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
5、 在進行貸款或融資活動時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將債券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是（ ?。┑挠^點。
A．市場預期理論
B．合理分析理論
C．流動性偏好理論
D．市場分割理論
6、 葛氏法則的不足可以用（ ）指標進行彌補。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標WMS
C．相對強弱指標RSI
D．能量潮指標OBV
7、 當兩種證券的相關系數(shù)為（ ?。r，可得到無風險組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對
8、（ ?。酥局C券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A． 30國集團推廣VaR模型
B． 1995年12月美國證券交易委員會發(fā)布的加強市場風險披露建議要求
C． 美國證券交易委員會頒布券商凈資本監(jiān)管修正案
D． 1996年的資本協(xié)議市場風險補充規(guī)定
9、下列屬于ADR指標應用法則的是（ ）。
A． ADR在0．5～1之間是常態(tài)情況，此時多空雙方處于均衡狀態(tài)
B． 超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動的信號
C． ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來回移動幾次，是空頭進入末期的信號
D． ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號
10、 既然股價反映的是對經(jīng)濟形勢的預期，所以股價的表現(xiàn)通常會（ ）經(jīng)濟的表現(xiàn)。
A．領先于
B．落后于
C．同步于
D．同時于
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1、證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ?。┠?。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、歷史模擬法的核心在于根據(jù)市場因子的歷史樣本變化模擬證券組合的（ ）分布，利用分位數(shù)給出一定置信度下的VaR估計。
A． 成分組成
B． 概率
C． 風險偏好
D． 未來損益
3、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券（ ?。?。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
4、在中國加入WT0三年后，外國證券商、投資銀行可與中國證券經(jīng)營機構(gòu)合資成立外資股份不超過（ ）的證券經(jīng)營機構(gòu)，從事A股、B股和H股以及政府債券的承銷服務。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
5、 在進行貸款或融資活動時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將債券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是（ ?。┑挠^點。
A．市場預期理論
B．合理分析理論
C．流動性偏好理論
D．市場分割理論
6、 葛氏法則的不足可以用（ ）指標進行彌補。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標WMS
C．相對強弱指標RSI
D．能量潮指標OBV
7、 當兩種證券的相關系數(shù)為（ ?。r，可得到無風險組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對
8、（ ?。酥局C券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A． 30國集團推廣VaR模型
B． 1995年12月美國證券交易委員會發(fā)布的加強市場風險披露建議要求
C． 美國證券交易委員會頒布券商凈資本監(jiān)管修正案
D． 1996年的資本協(xié)議市場風險補充規(guī)定
9、下列屬于ADR指標應用法則的是（ ）。
A． ADR在0．5～1之間是常態(tài)情況，此時多空雙方處于均衡狀態(tài)
B． 超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動的信號
C． ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來回移動幾次，是空頭進入末期的信號
D． ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號
10、 既然股價反映的是對經(jīng)濟形勢的預期，所以股價的表現(xiàn)通常會（ ）經(jīng)濟的表現(xiàn)。
A．領先于
B．落后于
C．同步于
D．同時于
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