單項(xiàng)選擇題
1、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以非盈利為目的的法人團(tuán)體。（?。?BR> 2、 按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
3、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣
D．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
4、 根據(jù)（ ?。?，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
A．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B．資產(chǎn)證券化的地域分類
C．證券化產(chǎn)品的性質(zhì)不同
D．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
5、 貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。（ ?。?BR> 6、 證券交易都必須按照先時(shí)間優(yōu)先、后價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。（ ?。?BR> 7、 我國《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 CDS交易的危險(xiǎn)來源于（?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
9、 下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說法正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)重依賴國際市場的公司股票價(jià)格受匯率影響較大
B．本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升
C．通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升
D．股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)
10、 證券公司主要業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．擔(dān)保業(yè)務(wù)
C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
1、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以非盈利為目的的法人團(tuán)體。（?。?BR> 2、 按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
3、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣
D．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
4、 根據(jù)（ ?。?，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
A．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B．資產(chǎn)證券化的地域分類
C．證券化產(chǎn)品的性質(zhì)不同
D．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
5、 貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。（ ?。?BR> 6、 證券交易都必須按照先時(shí)間優(yōu)先、后價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。（ ?。?BR> 7、 我國《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 CDS交易的危險(xiǎn)來源于（?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
9、 下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說法正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)重依賴國際市場的公司股票價(jià)格受匯率影響較大
B．本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升
C．通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升
D．股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)
10、 證券公司主要業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．擔(dān)保業(yè)務(wù)
C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
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