單項選擇題
1、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為（ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
2、 具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（?。?。
A．國家股
B．國有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
3、 已實施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（ ?。?。
A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
4、 期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（ ）的補償。
A．信用風險
B．通脹風險
C．利率風險
D．經(jīng)營風險
5、 證券公司董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項不得授權(quán)董事長決定。（ ?。?BR> 6、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ?。┯衅谕叫袒蛘呔幸邸?BR> A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
多項選擇題
7、下列有關(guān)基金運作費用的表述,正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)生的基金運作費用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
B．發(fā)生的基金運作費用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益
C．發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益
D．發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
8、LOF與ETF不同之處在于LOF（ ?。?BR> A．不一定采用指數(shù)基金模式
B．用現(xiàn)金進行申購和贖回
C．不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象
D．不是主動管理型基金
9、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?BR> A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗證
C．會計報表審計
D．實收資本審驗
判斷題
10、 貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。 （ ?。?BR>
1、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為（ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
2、 具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（?。?。
A．國家股
B．國有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
3、 已實施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（ ?。?。
A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
4、 期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（ ）的補償。
A．信用風險
B．通脹風險
C．利率風險
D．經(jīng)營風險
5、 證券公司董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項不得授權(quán)董事長決定。（ ?。?BR> 6、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ?。┯衅谕叫袒蛘呔幸邸?BR> A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
多項選擇題
7、下列有關(guān)基金運作費用的表述,正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)生的基金運作費用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
B．發(fā)生的基金運作費用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益
C．發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益
D．發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
8、LOF與ETF不同之處在于LOF（ ?。?BR> A．不一定采用指數(shù)基金模式
B．用現(xiàn)金進行申購和贖回
C．不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象
D．不是主動管理型基金
9、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?BR> A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗證
C．會計報表審計
D．實收資本審驗
判斷題
10、 貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。 （ ?。?BR>
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