本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。
A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收
D．只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收
2、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B．客戶向證券公司融資買人證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
3、證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（ ?。?。
A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
B．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本的80％
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
4、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（ ?。?。
A．正回購(gòu)方的義務(wù)
B．逆回購(gòu)方的義務(wù)
C．正回購(gòu)方的權(quán)利
D．逆回購(gòu)方的權(quán)利
5、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（ ）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。（ ?。?BR> A．15
B．315
C．230
D．660
6、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
7、在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（ ?。?BR> A．每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時(shí)方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對(duì)手
8、截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ?。┲弧?BR> A．3
B．1
C．17
D．920
9、在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．席位
D．交易所
10、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司名稱
1、 2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。
A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收
D．只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收
2、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B．客戶向證券公司融資買人證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
3、證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（ ?。?。
A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
B．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本的80％
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
4、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（ ?。?。
A．正回購(gòu)方的義務(wù)
B．逆回購(gòu)方的義務(wù)
C．正回購(gòu)方的權(quán)利
D．逆回購(gòu)方的權(quán)利
5、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（ ）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。（ ?。?BR> A．15
B．315
C．230
D．660
6、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
7、在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（ ?。?BR> A．每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時(shí)方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對(duì)手
8、截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ?。┲弧?BR> A．3
B．1
C．17
D．920
9、在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．席位
D．交易所
10、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司名稱
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