單項選擇題
1、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。（ ）
2、 1999年11月4日，美國國會（ ?。┑耐ㄟ^，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
3、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券
4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．1
C．3
D．5
5、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?BR> A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸的中國公民
6、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
7、 證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。（ ）
8、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ）
9、 股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ）。
A．市場風險
B．非系統(tǒng)性風險
C．系統(tǒng)性風險
D．違約風險
判斷題
10、 我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ）
1、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。（ ）
2、 1999年11月4日，美國國會（ ?。┑耐ㄟ^，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
3、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券
4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．1
C．3
D．5
5、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?BR> A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸的中國公民
6、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
7、 證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。（ ）
8、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ）
9、 股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ）。
A．市場風險
B．非系統(tǒng)性風險
C．系統(tǒng)性風險
D．違約風險
判斷題
10、 我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ）
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