判斷題(本大題共40小題．請判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)．不填、錯填均不得分)
1、 證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經(jīng)證券交易所會員大會批準，才能調(diào)整交易席位的數(shù)量。（ ）
2、 證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（ ）
3、 從事證券交易所上市的證券、8股交易的結(jié)算業(yè)務，證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務的結(jié)算參與人均應遵守最低備付的規(guī)定。（ ?。?BR> 4、 專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在5個交易日內(nèi)報證券交易所登記。（ ?。?BR> 5、 證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準，將批準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 7、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（ ）
8、 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 9、 權(quán)證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（ ?。?BR> 10、 客戶的證券買賣委托，如果沒有成交，證券經(jīng)紀商可以不予保存其委托記錄。（ ?。?BR>
1、 證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經(jīng)證券交易所會員大會批準，才能調(diào)整交易席位的數(shù)量。（ ）
2、 證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（ ）
3、 從事證券交易所上市的證券、8股交易的結(jié)算業(yè)務，證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務的結(jié)算參與人均應遵守最低備付的規(guī)定。（ ?。?BR> 4、 專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在5個交易日內(nèi)報證券交易所登記。（ ?。?BR> 5、 證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準，將批準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 7、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（ ）
8、 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 9、 權(quán)證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（ ?。?BR> 10、 客戶的證券買賣委托，如果沒有成交，證券經(jīng)紀商可以不予保存其委托記錄。（ ?。?BR>
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