一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
5、 關(guān)于貨幣因素與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制，下列說法正確的是（?。?BR> A．本幣利率上升，外匯流入，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B．本幣利率下降，外匯流出，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C．本幣利率上升，外匯流出，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D．本幣利率下降，外匯流入，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
20、 （?。┦前褍蓚€(gè)或兩個(gè)以上的不同類型的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。
A．分解技術(shù)
B．組合技術(shù)
C．整合技術(shù)
D．分析技術(shù)
21、 買入套期保值的盈虧取決于（?。?BR> A．基差
B．期初基差一期末基差
C．期貨價(jià)格的變動(dòng)
D．期末基差一期初基差
32、 葛氏法則的不足之處可以用（?。┻M(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率指標(biāo)(BIAS)
B．威廉指標(biāo)(WMS)
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)(RSI)
D．能量潮指標(biāo)(OBV)
43、 某公司上年度和本年度的流動(dòng)資產(chǎn)年均占用額分別為l00萬元和120萬元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為6次和8次，則本年比上年主營業(yè)務(wù)收入增加（ ）萬元。
A．180
B．360
C．320
D．80
60、以下哪種方法是通過隨機(jī)過程生成資產(chǎn)的價(jià)格，并用于計(jì)算VaR（ ?。?BR> A．局部估值法
B．德爾塔—正態(tài)分布法
C．歷史模擬法
D．蒙特卡羅模擬法
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。以下各小題所給出的5個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
76、 在現(xiàn)實(shí)生活中，接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括（?。?。
A．計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備制造業(yè)
B．稀有金屬礦藏的開采
C．某些資本、技術(shù)高度密集型行業(yè)
D．煤氣公司等公用事業(yè)
77、 下列屬于影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素的是（?。?。
A．債券的期限
B．債券的票面利率
C．債券的提前贖回條款
D．債券的稅收待遇
88、 進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在（?。?。
A．有利于提高投資決策的科學(xué)性
B．有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值
C．有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
D．科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵
92、 證券組合分析法是根據(jù)（ ），確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。
A．投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好
B．投資者的個(gè)人偏好
C．成交量
D．市場價(jià)格
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
118、 當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)，票面利率固定的債券價(jià)格上升。 （?。?BR> 124、 市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注；后者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長期投資者所重視。 （?。?BR> 130、 投資組合的修正實(shí)際上是對(duì)以前證券投資步驟的重復(fù)，可以忽略不做。 （?。?BR> 131、 分析人員最終所提供的分析結(jié)論的準(zhǔn)確性，主要取決于占有信息的廣度和深度，分析方法和分析手段的作用相對(duì)較小。 （?。?BR> 133、 對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策主要包括限制進(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅等。 （?。?BR> 138、 做牛市套利的投資者對(duì)股市長期看好，認(rèn)為遠(yuǎn)期交割期貨合約的漲幅會(huì)小于近期交割的股指期貨合約的漲幅。 （?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
142、 貨幣政策可以通過（ ?。┑淖兓绊懲顿Y成本和投資的邊際效率，并影響金融市場有效運(yùn)作實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。
A．拆借利率
B．利率
C．貨幣供應(yīng)量
D．回購利率
152、 營運(yùn)能力是指公司經(jīng)營管理中利用資金運(yùn)營的能力，一般通過（ ）來衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。
A．資產(chǎn)管理比率
B．流動(dòng)比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．資產(chǎn)凈利率
153、 艾略特發(fā)現(xiàn)每一個(gè)周期(無論上升還是下降)可以分成（ ?。﹤€(gè)小過程。
A．3
B．5
C．6
D．8
160、 假設(shè)某基金投資組合包括3種股票，其股票價(jià)格分別為50元、20元和10元，股數(shù)分別為10000股、20000股和30000股，8系數(shù)分別為0．8、1．5和1．0，假設(shè)相應(yīng)的股指期貨合約單張價(jià)值為100000元，則做完全套期保值，需要的期貨合約份數(shù)為（ ?。┓?。
A．12
B．13
C．14
D．15
179、 綜合研究擬定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是（ ?。?。
A．國務(wù)院
B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．中國人民銀行
184、 （ ?。┲笜?biāo)的理論基礎(chǔ)是市場價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量作配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)。
A．RSI
B．0BV
C．BIAS
D．KDJ
185、 下列屬于選擇性貨幣政策工具的是（ ）。
A．法定存款準(zhǔn)備金率
B．再貼現(xiàn)政策
C．公開市場業(yè)務(wù)
D．直接信用控制
186、 當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長時(shí)，則（ ?。?BR> A．上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善
B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境
C．人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高
D．國民收入和個(gè)人收入都將快速增加
192、 主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與（ ）的百分比。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．固定資產(chǎn)
D．主營業(yè)務(wù)收入
193、 波浪理論的最核心內(nèi)容是以（ ）為基礎(chǔ)的。
A．K線理論
B．指標(biāo)
C．切線
D．周期
5、 關(guān)于貨幣因素與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制，下列說法正確的是（?。?BR> A．本幣利率上升，外匯流入，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B．本幣利率下降，外匯流出，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C．本幣利率上升，外匯流出，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D．本幣利率下降，外匯流入，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
20、 （?。┦前褍蓚€(gè)或兩個(gè)以上的不同類型的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。
A．分解技術(shù)
B．組合技術(shù)
C．整合技術(shù)
D．分析技術(shù)
21、 買入套期保值的盈虧取決于（?。?BR> A．基差
B．期初基差一期末基差
C．期貨價(jià)格的變動(dòng)
D．期末基差一期初基差
32、 葛氏法則的不足之處可以用（?。┻M(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率指標(biāo)(BIAS)
B．威廉指標(biāo)(WMS)
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)(RSI)
D．能量潮指標(biāo)(OBV)
43、 某公司上年度和本年度的流動(dòng)資產(chǎn)年均占用額分別為l00萬元和120萬元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為6次和8次，則本年比上年主營業(yè)務(wù)收入增加（ ）萬元。
A．180
B．360
C．320
D．80
60、以下哪種方法是通過隨機(jī)過程生成資產(chǎn)的價(jià)格，并用于計(jì)算VaR（ ?。?BR> A．局部估值法
B．德爾塔—正態(tài)分布法
C．歷史模擬法
D．蒙特卡羅模擬法
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。以下各小題所給出的5個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
76、 在現(xiàn)實(shí)生活中，接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括（?。?。
A．計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備制造業(yè)
B．稀有金屬礦藏的開采
C．某些資本、技術(shù)高度密集型行業(yè)
D．煤氣公司等公用事業(yè)
77、 下列屬于影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素的是（?。?。
A．債券的期限
B．債券的票面利率
C．債券的提前贖回條款
D．債券的稅收待遇
88、 進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在（?。?。
A．有利于提高投資決策的科學(xué)性
B．有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值
C．有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
D．科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵
92、 證券組合分析法是根據(jù)（ ），確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。
A．投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好
B．投資者的個(gè)人偏好
C．成交量
D．市場價(jià)格
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
118、 當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)，票面利率固定的債券價(jià)格上升。 （?。?BR> 124、 市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注；后者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長期投資者所重視。 （?。?BR> 130、 投資組合的修正實(shí)際上是對(duì)以前證券投資步驟的重復(fù)，可以忽略不做。 （?。?BR> 131、 分析人員最終所提供的分析結(jié)論的準(zhǔn)確性，主要取決于占有信息的廣度和深度，分析方法和分析手段的作用相對(duì)較小。 （?。?BR> 133、 對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策主要包括限制進(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅等。 （?。?BR> 138、 做牛市套利的投資者對(duì)股市長期看好，認(rèn)為遠(yuǎn)期交割期貨合約的漲幅會(huì)小于近期交割的股指期貨合約的漲幅。 （?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
142、 貨幣政策可以通過（ ?。┑淖兓绊懲顿Y成本和投資的邊際效率，并影響金融市場有效運(yùn)作實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。
A．拆借利率
B．利率
C．貨幣供應(yīng)量
D．回購利率
152、 營運(yùn)能力是指公司經(jīng)營管理中利用資金運(yùn)營的能力，一般通過（ ）來衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。
A．資產(chǎn)管理比率
B．流動(dòng)比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．資產(chǎn)凈利率
153、 艾略特發(fā)現(xiàn)每一個(gè)周期(無論上升還是下降)可以分成（ ?。﹤€(gè)小過程。
A．3
B．5
C．6
D．8
160、 假設(shè)某基金投資組合包括3種股票，其股票價(jià)格分別為50元、20元和10元，股數(shù)分別為10000股、20000股和30000股，8系數(shù)分別為0．8、1．5和1．0，假設(shè)相應(yīng)的股指期貨合約單張價(jià)值為100000元，則做完全套期保值，需要的期貨合約份數(shù)為（ ?。┓?。
A．12
B．13
C．14
D．15
179、 綜合研究擬定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是（ ?。?。
A．國務(wù)院
B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．中國人民銀行
184、 （ ?。┲笜?biāo)的理論基礎(chǔ)是市場價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量作配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)。
A．RSI
B．0BV
C．BIAS
D．KDJ
185、 下列屬于選擇性貨幣政策工具的是（ ）。
A．法定存款準(zhǔn)備金率
B．再貼現(xiàn)政策
C．公開市場業(yè)務(wù)
D．直接信用控制
186、 當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長時(shí)，則（ ?。?BR> A．上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善
B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境
C．人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高
D．國民收入和個(gè)人收入都將快速增加
192、 主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與（ ）的百分比。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．固定資產(chǎn)
D．主營業(yè)務(wù)收入
193、 波浪理論的最核心內(nèi)容是以（ ）為基礎(chǔ)的。
A．K線理論
B．指標(biāo)
C．切線
D．周期
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