單項(xiàng)選擇題
1、 在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（ ）
2、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對(duì)稱的是（ ）。
A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
3、 股票是一種有價(jià)證券，它是（ ?。┖灠l(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A．有限公司
B．合伙企業(yè)
C．股份有限公司
D．注冊(cè)公司
4、 基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為，在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出，起到活躍市場(chǎng)交易的作用。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于（?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
6、 下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是（ ?。?。
A．交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B．傳統(tǒng)證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式，無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
C．交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
D．交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
7、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
8、 公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（ ?。?。
A．有價(jià)證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
判斷題
9、記賬式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（ ?。?BR>
1、 在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（ ）
2、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對(duì)稱的是（ ）。
A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
3、 股票是一種有價(jià)證券，它是（ ?。┖灠l(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A．有限公司
B．合伙企業(yè)
C．股份有限公司
D．注冊(cè)公司
4、 基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為，在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出，起到活躍市場(chǎng)交易的作用。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于（?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
6、 下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是（ ?。?。
A．交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B．傳統(tǒng)證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式，無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
C．交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
D．交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
7、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
8、 公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（ ?。?。
A．有價(jià)證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
判斷題
9、記賬式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（ ?。?BR>
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