單項選擇題
1、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各項不屬于影響債券利率因素的是（ ?。?。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長短
D．借貸資金市場利率水平
3、 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的15%。（ ?。?BR> 4、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。（ ）
5、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數計算的股價平均數是（ ）。
A．簡單算術股價平均數
B．加權股價平均數
C．修正股價平均數
D．綜合股價平均數
多項選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ）。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C．受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內外自律組織的處分
7、 下列關于公司型基金的說法中正確的有（ ?。?BR> A．設有董事會
B．設有股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進行基金資產的運作
8、 根據產品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。
A．獨立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判斷題
9、 對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ）
1、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各項不屬于影響債券利率因素的是（ ?。?。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長短
D．借貸資金市場利率水平
3、 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的15%。（ ?。?BR> 4、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。（ ）
5、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數計算的股價平均數是（ ）。
A．簡單算術股價平均數
B．加權股價平均數
C．修正股價平均數
D．綜合股價平均數
多項選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ）。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C．受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內外自律組織的處分
7、 下列關于公司型基金的說法中正確的有（ ?。?BR> A．設有董事會
B．設有股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進行基金資產的運作
8、 根據產品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。
A．獨立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判斷題
9、 對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ）
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