單項選擇題
1、 在我國，尚未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票代碼前加有“ST”標(biāo)示。（ ?。?BR> 2、 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)調(diào)高。（ ?。?BR> 3、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是（ ）。
A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格無明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格取決于匯率水平
多項選擇題
4、 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（ ）。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、 證券發(fā)行市場又被稱為（ ?。?BR> A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場
6、下列各項屬于公募證券特征的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
7、 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
8、 下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（ ?。?BR> A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B．交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌
C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
判斷題
9、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （ ?。?BR> 10、 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐H連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 （ ?。?BR>
1、 在我國，尚未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票代碼前加有“ST”標(biāo)示。（ ?。?BR> 2、 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)調(diào)高。（ ?。?BR> 3、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是（ ）。
A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格無明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格取決于匯率水平
多項選擇題
4、 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（ ）。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、 證券發(fā)行市場又被稱為（ ?。?BR> A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場
6、下列各項屬于公募證券特征的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
7、 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
8、 下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（ ?。?BR> A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B．交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌
C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
判斷題
9、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （ ?。?BR> 10、 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐H連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 （ ?。?BR>
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