單項(xiàng)選擇題
1、股票最基本的特征是（ ）。
A．參與性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
3、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ?。?BR> A．國(guó)家股
B．國(guó)有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
4、 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。（ ?。?BR> 5、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ）。
A．我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
多項(xiàng)選擇題
6、 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。?。
A．基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同
B．交易費(fèi)用不同
C．發(fā)行規(guī)模限制不同
D．期限不同
7、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．風(fēng)險(xiǎn)不同
C．權(quán)利不同
D．收益不同
8、 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（ ?。?。
A．具有任職資格
B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)
C．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
D．從事證券工作5年以上
判斷題
9、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 10、 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。 （ ?。?BR>
1、股票最基本的特征是（ ）。
A．參與性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
3、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ?。?BR> A．國(guó)家股
B．國(guó)有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
4、 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。（ ?。?BR> 5、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ）。
A．我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
多項(xiàng)選擇題
6、 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。?。
A．基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同
B．交易費(fèi)用不同
C．發(fā)行規(guī)模限制不同
D．期限不同
7、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．風(fēng)險(xiǎn)不同
C．權(quán)利不同
D．收益不同
8、 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（ ?。?。
A．具有任職資格
B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)
C．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
D．從事證券工作5年以上
判斷題
9、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 10、 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。 （ ?。?BR>
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