本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不包括（ ）。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（ ?。?。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用是（ ）。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價波動
5、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當（ ?。?。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ）元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
1、 證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不包括（ ）。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（ ?。?。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用是（ ）。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價波動
5、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當（ ?。?。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ）元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |