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一、單項(xiàng)選擇題
28.套利定價(jià)模型為：Eri=λ0+bi1λ，下列說法中，錯誤的是()。
A.當(dāng)市場存在套利機(jī)會時(shí)，投資者會不斷進(jìn)行套利交易，從而推動證券的價(jià)格向套利機(jī)會消失的方向變動，直到套利機(jī)會消失為止
B.套利機(jī)會消失，證券的價(jià)格即為均衡價(jià)格，市場也就進(jìn)入均衡狀態(tài)
C.λ0表示對因素F具有單位敏感性的因素風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
D.Eri表示證券i的期望收益率
提示:當(dāng)市場存在套利機(jī)會時(shí)，投資者會不斷進(jìn)行套利交易，從而推動證券的價(jià)格向套利機(jī)會消失的方向變動，直到套利機(jī)會消失為止;此時(shí)證券的價(jià)格即為均衡價(jià)格，市場也就進(jìn)入均衡狀態(tài);此時(shí)，證券或組合的期望收益率構(gòu)成形式為：Eri=λ0+biλ1，其中：Eri表示證券i的期望收益率;λ0表示與證券和因素?zé)o關(guān)的常數(shù);λ1表示對因素F具有單位敏感性的因素風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
29.下列說法中，()不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并選擇最優(yōu)證券組合
B.投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C.資本市場沒有摩擦
D.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
提示:資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件：投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并選擇最優(yōu)證券組合;投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期;資本市場沒有摩擦。
30.目前中國的國際注冊投資分析師水平考試采用()主編的教材。這套教材現(xiàn)被十多個國家或地區(qū)的協(xié)會用作注冊國際投資分析師培訓(xùn)和考試指定教材。
A.歐洲金融分析師協(xié)會
B.瑞士金融分析師協(xié)會
C.國際注冊投資分析師協(xié)會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
提示:目前中國的國際注冊投資分析師水平考試采用瑞士金融分析師協(xié)會主編的教材。這套教材現(xiàn)被十多個國家或地區(qū)的協(xié)會用作注冊國際投資分析師培訓(xùn)和考試指定教材。
31.以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是()。
A.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z
B.證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)，在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為
C.證券分析師最多在兩家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得以任何形式同時(shí)在三家或三家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
D.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動向所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶申明，必要時(shí)證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)須進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避
提示:證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)營業(yè)。
32.以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是()。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家
提示:證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)營業(yè)。
33.我國的證券分析師行業(yè)自律組織--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的簡稱為()。
A.SAAC
B.ASAF
C.ASAC
D.ACIIA
提示:我國的證券分析師行業(yè)自律組織--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的簡稱為SAAC。亞洲證券分析師聯(lián)合會ASAF
注冊國際投資分析師組織ACIIA
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