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單選題
41.在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點是()。
A.籌資速度快
B.保密性好
C.籌資成本低
D.風險小
答案D
解析：通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權的弊端。
42.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，()日至T+5日，刊登配股提示性公告
A.T-3
B.T-2
C.T+1
D.T+3
答案C
43.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關風險因素的披露中，發(fā)行人應遵循()原則按順序進行披露。
A.及時性
B.全面性
C.準確性
D.重要性
答案D
解析：發(fā)行人應當遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
44.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結束之前的()停止交易。
A.第2個交易日起
B.第3個交易日期
C.第5個交易日起
D.第10個交易日起
答案D
45.首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括()。
A.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)
B.募股資金主要用途
C.發(fā)行人及其控股般東
D.承銷費用
答案D
解析：發(fā)行人應設置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文?！贝送猓l(fā)行人應在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)及主要財務指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項的承銷費用不屬于招股說明書在“概覽”中披露的信息。
46.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的，其凈資本最低限額為人民幣()。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
答案D
解析：證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為5億元。
47.股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于()人，其中職工代表的比例不得低于()。
A.3,1/3
B.3,1/2
C.5,1/3
D.5,1/2
答案A
48.增發(fā)如有老股東配售，則應強調(diào)代碼為()，簡稱為()。
A.“700×××”，“×××增發(fā)”
B.“700×××”，“×××配售”
C.“730×××”，“×××增發(fā)”
D.“730×××”，“×××配售”
答案B
49.自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的(
)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開.股說明書(申報稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案B
解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。
50.目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是()天。
A.180
B.365
C.90
D.720
答案B
解析：短期融資券是按中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。
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