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單選題
11.收購要約約定的收購期限不得少于()日，并不得超過()日。
A.20,50
B.20,60
C.30,50
D.30,60
答案D
解析：對收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競爭要約的除外。
14.可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后()個(gè)工作日內(nèi)償還本息。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案B
解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。
12.招股說明書的有效期為()個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書()起計(jì)算。
A.6，最后一次簽署之日
B.3，第一次簽署之日
C.6，最后一次簽署次日
D.3，第一次簽署次日
答案A
13.上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。
A.成交金額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
答案C
解析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。
15.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊資本不低于()億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。
A.5,5
B.3,3
C.3,5
D.5,3
答案A
16.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.20
B.30
C.60
D.100
答案C
解析：對金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
20.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。
A.發(fā)行定價(jià)
B.配售
C.上網(wǎng)競價(jià)
D.議購
答案B
17.管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案B
解析：對上市時(shí)管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
18.國際推介的對象主要是()。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.政府機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
答案B
19.()不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
B.中國進(jìn)出口銀行
C.中信銀行
D.國家開發(fā)銀行
答案C
解析：1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國家開發(fā)銀行。隨后，中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項(xiàng)的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
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