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1、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)
C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、清算、交割、交收的原則是 ( )
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
3、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A、一個(gè)月
B、二個(gè)月
C、三個(gè)月
D、10天
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是 ( )
A、 買賣對(duì)象為上市證券
B、 主要收入為傭金收入
C、 只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無(wú)時(shí)間限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
7、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其---------的80%。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、注冊(cè)資本
D、自有資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
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