證券發(fā)行與承銷教科書相信你已經(jīng)看了，但是試卷能打多少分呢，一起來做一做測試題吧。“證券發(fā)行與承銷2015年單選題模擬試題及答案”，詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
單項(xiàng)選擇題
1. 證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按照承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.10%
B.5%
C.2%
D.1%
2. 股東大會決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/5
3. 股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
4. 清算組應(yīng)當(dāng)在成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
5. 公司因()原因解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起5日內(nèi)成立清算組，開始清算。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊銷執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷
D.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司
6. 招股說明書摘要的下列說法中，錯誤的是()。
A.招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括8無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
C.招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式
D.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文
7. 每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
8. 發(fā)行費(fèi)用不包括()。
A.承銷費(fèi)用
B.評估費(fèi)用
C.財(cái)務(wù)顧問費(fèi)
D.保薦費(fèi)用
9. 管理層討論與分析()財(cái)務(wù)因素，()非財(cái)務(wù)因素。
A.包括不包括
B.不包括不包括
C.不包括包括
D.包括包括
10. 發(fā)行人的重大會計(jì)政策或會計(jì)估計(jì)與可比上市公司存在較大差異，或者按規(guī)定將要進(jìn)行變更的，應(yīng)分析重大會計(jì)政策或會計(jì)估計(jì)的差異或變更對公司()產(chǎn)生的影響。
D.主營業(yè)務(wù)收入
11. 當(dāng)發(fā)行人披露基于盈利預(yù)測的發(fā)行市盈率時，每股收益的計(jì)算方法是()。
A.按發(fā)行前一年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤預(yù)測數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
B.按發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤預(yù)測數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
C.按發(fā)行前一年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤預(yù)測數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
D.按發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤預(yù)測數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
12. 股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13. 關(guān)于增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程，下列不屬于發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料的是()。
A.中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件
B.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
C.上市報(bào)告書
D.發(fā)行的預(yù)計(jì)時間安排
14. 轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通殷的市場價格計(jì)算的理論價值。可轉(zhuǎn)換公司債券
有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時點(diǎn)上，股票價格()，轉(zhuǎn)換價值()。
A.相同相同
B.相同不同
C.不同相同
D.不同不同
15. 對于持有者而言，由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的()。
A.歐式買權(quán)
B.美式買權(quán)
C.美式賣權(quán)
D.歐式賣權(quán)
16. 可交換公司債券是()發(fā)行的公司債券。
A.上市公司
B.上市公司的股東
C.上市公司的債權(quán)人
D.上市公司的股東或上市公司的債權(quán)人
17. 在場內(nèi)掛牌分銷的程序中，投資者在買入債券時，()繳納傭金，證券交易所()向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。
A.需要;需要
B.需要;不需要
C.不需要;需要
D.不需要;不需要
18. 短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()天的有價證券。
B.150
C.240
D.365
19. 在證券公司債券的條款設(shè)計(jì)要求中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債權(quán)代理人，以下不能成為債權(quán)代理人的是()。
A.基金管理公司
B.信托投資公司
C.證券公司
D.會計(jì)師事務(wù)所
20. 下列所述不屬于在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中盡職調(diào)查的主要作用的是()。
A.使中介機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對企業(yè)的了解，以便發(fā)現(xiàn)問題
B.杜絕違規(guī)操作的存在
C.使中介機(jī)構(gòu)掌握有關(guān)企業(yè)的第一手資料，真實(shí)地寫出招股說明書和其他相關(guān)材料
D.盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究
21. 特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當(dāng)特定對象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時，()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1236
B.1224
C.918
D.924
22. ()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
23. 記賬式國債承銷團(tuán)成員總數(shù)不能超過()家。
24. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由()完成。
A.業(yè)務(wù)運(yùn)作部門
B.投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門
C.財(cái)務(wù)管理部門
D.業(yè)務(wù)管理部門
25. 股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)()的發(fā)起人、認(rèn)股人出席才能舉行。
A.過半數(shù)
B.2/3以上
C.3/4以上
D.80%以上
26. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.董事會1/2
B.股東大會1/2
C.董事會2/3
D.股東大會2/3
27. 根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，下列不屬于發(fā)起人義務(wù)的是()。
A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.公司不能成立時，對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任
C.公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任
D.在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任
28. 目前我國股份有限公司資本確定采取()原則。
A.實(shí)際資本制
B.法定資本制
C.授權(quán)資本制
D.折中資本制
29. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
30. 董事會會議應(yīng)由()以上的董事出席方可舉行;董事會作出決議，必須經(jīng)過全體董事()通過。
A.1/22/3
B.2/31/2
C.2/3過半數(shù)
D.過半數(shù)過半數(shù)
31. 上市公司在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，在每一會計(jì)年度前6個月結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
32. 關(guān)于吸收合并，下列說法中，正確的是()。
A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散
B.一個公司吸收其他公司為吸收合并，吸收公司解散
C.一個公司吸收其他公司為吸收合并，合并后都不解散
D.一個公司吸收其他公司為吸收合并，合并后各自解散
33. 股份有限公司因解散成立清算組，清算組在清算期間行使的職權(quán)不包括()。
A.優(yōu)先清償債權(quán)人
B.清理公司財(cái)產(chǎn)
C.通知公告?zhèn)鶛?quán)人
D.清理債權(quán)債務(wù)清算組
34. 在審計(jì)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，()應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。
A.執(zhí)行董事
B.非執(zhí)行董事
C.獨(dú)立董事
D.公司高級管理人員
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