出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理了一份，《證券交易》的多選題習(xí)題，馬上要考試的同學(xué)請(qǐng)抓緊時(shí)間最后沖刺一下，補(bǔ)充能量，加足馬力，取得好成績(jī)!!!
(一)
1、 下列屬于政府債券的有( )
A.國(guó)債
B.地方債
C.央行票據(jù)
D.銀行債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。
2、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類(lèi)，一般有( )
A.百慕大式權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
3、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金與經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開(kāi)放式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
4、 證券交易所的組織形式有( )
A.會(huì)員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
5、 關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有( )
A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定
B.證券價(jià)格的形成由做市商決定
C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定;(2)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。
6、 在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有( )權(quán)利。
A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。
7、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取( )措施。
A.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
B.暫?；蛳拗平灰?BR> C.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
D.要求整改
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
8、 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9:15--9:25
B.9:30--11:30
C.13:00--14:57
D.14:57--15:00
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15--9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57--15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。
9、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )
A.自動(dòng)托管
B.固定買(mǎi)賣(mài)
C.哪買(mǎi)哪賣(mài)
D.轉(zhuǎn)托不限
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
10、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )
A.人民幣普通股票賬戶
B.上海證券賬戶
C.深圳證券賬戶
D.證券投資基金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：目前，我國(guó)證券賬戶的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
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