單項(xiàng)選擇題
1、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
2、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
3、 附新股認(rèn)購權(quán)的公司債在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)（ ）。
A．依然存在
B．自行消失
C．轉(zhuǎn)為股票
D．自動(dòng)作廢
4、 契約型證券投資基金反映的是（ ?。?BR> A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．物權(quán)關(guān)系
D．信托關(guān)系
5、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
7、在國際金融市場(chǎng)上，常見的參考利率有（?。?。
A．國債利率
B．聯(lián)邦基金利率
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D．歐洲美元定期存款單利率
8、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是（?。?。
A．對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)
D．隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
9、國際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．聯(lián)邦基金利率期貨
C．倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨
D．3個(gè)月期港元利率期貨
10、 完善證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。，
A．健全
B．合理
C．制衡
D．獨(dú)立
1、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
2、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
3、 附新股認(rèn)購權(quán)的公司債在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)（ ）。
A．依然存在
B．自行消失
C．轉(zhuǎn)為股票
D．自動(dòng)作廢
4、 契約型證券投資基金反映的是（ ?。?BR> A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．物權(quán)關(guān)系
D．信托關(guān)系
5、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
7、在國際金融市場(chǎng)上，常見的參考利率有（?。?。
A．國債利率
B．聯(lián)邦基金利率
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D．歐洲美元定期存款單利率
8、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是（?。?。
A．對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)
D．隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
9、國際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．聯(lián)邦基金利率期貨
C．倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨
D．3個(gè)月期港元利率期貨
10、 完善證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。，
A．健全
B．合理
C．制衡
D．獨(dú)立
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