本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定
2、 上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ）滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式，說法錯誤的有（ ?。?。
A．驗資結(jié)束后一日(T+3日)，對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號
B．當有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．當有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
D．當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
5、 下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ?。?。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ）。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為（ ?。?。
A．每股價格
B．每份基金價格
C．每百元面值債券的價格
D．每份權(quán)證價格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
1、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定
2、 上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ）滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式，說法錯誤的有（ ?。?。
A．驗資結(jié)束后一日(T+3日)，對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號
B．當有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．當有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
D．當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
5、 下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ?。?。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ）。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為（ ?。?。
A．每股價格
B．每份基金價格
C．每百元面值債券的價格
D．每份權(quán)證價格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
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