單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)（ ?。┓诸?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A．證券化產(chǎn)品的屬性
B．證券化產(chǎn)品的期限
C．資產(chǎn)證券化的地域
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)
2、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（ ?。?BR> A．有價(jià)證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
3、 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?BR> A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
4、 債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（ ?。﹥煞矫娼M成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)
5、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．風(fēng)險(xiǎn)不同
C．權(quán)利不同
D．收益不同
7、 國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有（ ）。
A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（ ?。?BR> A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B．對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
9、債券與股票的區(qū)別（ ?。?BR> A．兩者權(quán)利不同
B．兩者目的不同
C．兩者期限不同
D．兩者收益不同
判斷題
10、 日前，我國(guó)內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，如很多商業(yè)銀行均通過(guò)柜臺(tái)銷售的各類“掛鉤理財(cái)產(chǎn)品”就屬于這類結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品。 （ ?。?BR>
1、根據(jù)（ ?。┓诸?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A．證券化產(chǎn)品的屬性
B．證券化產(chǎn)品的期限
C．資產(chǎn)證券化的地域
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)
2、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（ ?。?BR> A．有價(jià)證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
3、 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?BR> A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
4、 債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（ ?。﹥煞矫娼M成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)
5、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．風(fēng)險(xiǎn)不同
C．權(quán)利不同
D．收益不同
7、 國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有（ ）。
A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（ ?。?BR> A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B．對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
9、債券與股票的區(qū)別（ ?。?BR> A．兩者權(quán)利不同
B．兩者目的不同
C．兩者期限不同
D．兩者收益不同
判斷題
10、 日前，我國(guó)內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，如很多商業(yè)銀行均通過(guò)柜臺(tái)銷售的各類“掛鉤理財(cái)產(chǎn)品”就屬于這類結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品。 （ ?。?BR>
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