單項選擇題
1、 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)調(diào)高。（ ?。?BR> 2、 中國證監(jiān)會是（?。┲睂俚淖C券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A．國務(wù)院
B．財政部
C．商務(wù)部
D．發(fā)展改革委員會
3、看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（ ?。?。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動
4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?BR> A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
5、 以下說法錯誤的是（ ）。
A．上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
6、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ?。?BR> 7、 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨。（ ）
多項選擇題
8、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
9、 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的是（ ?。?BR> A．清償順序位于次級債務(wù)之前
B．清償順序位于一般債務(wù)之后
C．是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的
D．期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
判斷題
10、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。 （ ?。?BR>
1、 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)調(diào)高。（ ?。?BR> 2、 中國證監(jiān)會是（?。┲睂俚淖C券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A．國務(wù)院
B．財政部
C．商務(wù)部
D．發(fā)展改革委員會
3、看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（ ?。?。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動
4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?BR> A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
5、 以下說法錯誤的是（ ）。
A．上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
6、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ?。?BR> 7、 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨。（ ）
多項選擇題
8、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
9、 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的是（ ?。?BR> A．清償順序位于次級債務(wù)之前
B．清償順序位于一般債務(wù)之后
C．是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的
D．期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
判斷題
10、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。 （ ?。?BR>
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