單項(xiàng)選擇題
1、 有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值
B．估值的對(duì)象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)
C．在每一個(gè)營(yíng)業(yè)日或每周兩次或至少每月3次計(jì)算對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，可以暫停估值
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
3、 債券的（ ）是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。
A．償還性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．安全性
D．收益性
4、金融期貨的主要交易制度不包括（ ?。?。
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉(cāng)制度
D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
5、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?。
A．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（ ?。?。
A．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)
B．轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
C．轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
8、下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有（ ?。?BR> A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B．《證券法》
C．《基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
不定項(xiàng)選擇題
9、股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（ ?。﹨f(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。
A．H股市場(chǎng)相關(guān)股東
B．A股市場(chǎng)相關(guān)股東
C．B股市場(chǎng)相關(guān)股東
D．A、B、H股市場(chǎng)相關(guān)股東
判斷題
10、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。 （ ?。?BR>
1、 有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值
B．估值的對(duì)象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)
C．在每一個(gè)營(yíng)業(yè)日或每周兩次或至少每月3次計(jì)算對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，可以暫停估值
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
3、 債券的（ ）是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。
A．償還性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．安全性
D．收益性
4、金融期貨的主要交易制度不包括（ ?。?。
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉(cāng)制度
D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
5、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?。
A．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（ ?。?。
A．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)
B．轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
C．轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
8、下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有（ ?。?BR> A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B．《證券法》
C．《基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
不定項(xiàng)選擇題
9、股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（ ?。﹨f(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。
A．H股市場(chǎng)相關(guān)股東
B．A股市場(chǎng)相關(guān)股東
C．B股市場(chǎng)相關(guān)股東
D．A、B、H股市場(chǎng)相關(guān)股東
判斷題
10、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |