單項選擇題
1、 現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括（ ?。┧膫€部分。
A．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
2、 目前我國的基金都是（ ?。?。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
3、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（ ?。?BR> A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，
多項選擇題
4、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（?。?。
A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B．在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性
C．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
5、 關(guān)于公司債的描述，下列說法正確的是（ ?。?。
A．公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)
6、 固定收益證券綜合電子平臺是為（ ?。┨峁┙灰咨讨g批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A．國債
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
7、 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段
判斷題
8、債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、總體而言，如果市場是有效的，那么債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。（ ?。?BR> 10、提供虛假財務(wù)會計報告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR>
1、 現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括（ ?。┧膫€部分。
A．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
2、 目前我國的基金都是（ ?。?。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
3、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（ ?。?BR> A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，
多項選擇題
4、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（?。?。
A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B．在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性
C．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
5、 關(guān)于公司債的描述，下列說法正確的是（ ?。?。
A．公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)
6、 固定收益證券綜合電子平臺是為（ ?。┨峁┙灰咨讨g批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A．國債
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
7、 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段
判斷題
8、債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、總體而言，如果市場是有效的，那么債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。（ ?。?BR> 10、提供虛假財務(wù)會計報告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |