單項(xiàng)選擇題
1、 現(xiàn)代證券交易所的運(yùn)作普遍實(shí)現(xiàn)了高度的計(jì)算機(jī)化和無(wú)形化，建立起了安全、高效的電腦運(yùn)行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括（ ?。┧膫€(gè)部分。
A．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
2、 目前我國(guó)的基金都是（ ）。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
3、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（ ?。?。
A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，
多項(xiàng)選擇題
4、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（ ）。
A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B．在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模
D．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
5、 關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)
6、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為（ ?。┨峁┙灰咨讨g批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。
A．國(guó)債
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
7、 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ?。?BR> A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
判斷題
8、債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，那么債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。（ ?。?BR> 10、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR>
1、 現(xiàn)代證券交易所的運(yùn)作普遍實(shí)現(xiàn)了高度的計(jì)算機(jī)化和無(wú)形化，建立起了安全、高效的電腦運(yùn)行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括（ ?。┧膫€(gè)部分。
A．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
2、 目前我國(guó)的基金都是（ ）。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
3、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（ ?。?。
A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，
多項(xiàng)選擇題
4、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（ ）。
A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B．在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模
D．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
5、 關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)
6、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為（ ?。┨峁┙灰咨讨g批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。
A．國(guó)債
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
7、 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ?。?BR> A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
判斷題
8、債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，那么債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。（ ?。?BR> 10、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR>
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