本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．10
B．15
C．20
D．30
2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
3、 機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括（ ?。?BR> A．加蓋公章的預留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．填妥并加蓋機構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議
4、 證券（ ）后，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復牌
C．摘牌
D．掛牌
5、 維持擔保比例的計算公式為（ ?。?。
A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)
C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中.驗資及配號為（ ?。?。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
7、 連續(xù)競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14.98元，則成交價格為（ ?。?。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
8、 某股票屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日陔股票交易的價格的上限為（ ?。?BR> A．11.025元
B．9.975元
C．11.55元
D．9.45元
9、 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不應超過該上市公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
10、 個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（ ?。?。
A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
1、 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．10
B．15
C．20
D．30
2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
3、 機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括（ ?。?BR> A．加蓋公章的預留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．填妥并加蓋機構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議
4、 證券（ ）后，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復牌
C．摘牌
D．掛牌
5、 維持擔保比例的計算公式為（ ?。?。
A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)
C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中.驗資及配號為（ ?。?。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
7、 連續(xù)競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14.98元，則成交價格為（ ?。?。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
8、 某股票屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日陔股票交易的價格的上限為（ ?。?BR> A．11.025元
B．9.975元
C．11.55元
D．9.45元
9、 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不應超過該上市公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
10、 個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（ ?。?。
A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
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