單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。（ ）
2、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗(yàn)。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、 債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
4、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的（ ?。?。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
D．處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰款
5、影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)供求狀況
B．基金份額資產(chǎn)凈值
C．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D．政治環(huán)境
6、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用（ ）等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A．人力資本
B．實(shí)物
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
7、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ?。?BR> A．總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C．發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D．債券是一種有期證券；股票是一種無(wú)期證券
不定項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的25%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
判斷題
9、現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ）
10、相對(duì)于商品經(jīng)濟(jì)而言,證券市場(chǎng)的歷史要悠久的多。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。（ ）
2、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗(yàn)。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、 債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
4、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的（ ?。?。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
D．處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰款
5、影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)供求狀況
B．基金份額資產(chǎn)凈值
C．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D．政治環(huán)境
6、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用（ ）等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A．人力資本
B．實(shí)物
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
7、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ?。?BR> A．總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C．發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D．債券是一種有期證券；股票是一種無(wú)期證券
不定項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的25%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
判斷題
9、現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ）
10、相對(duì)于商品經(jīng)濟(jì)而言,證券市場(chǎng)的歷史要悠久的多。
A．正確
B．錯(cuò)誤
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