單項(xiàng)選擇題
1、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B．固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小
C．收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
D．一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
2、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（ ?。┤?。
A．55
B．35
C．80
D．30
3、 屬于分期付息債券的是（ ?。?。
A．附息債券
B．貼現(xiàn)債券
C．零息債券
D．一次還本付息債券
4、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投（ ）票。
A．1 100
B．110
C．11 000
D．11
5、關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B．債券和股票都屬于有價(jià)證券
C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段
D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
6、 以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A．市政債券指數(shù)期貨
B．國(guó)債期貨
C．市政債券期貨
D．金融債券期貨
多項(xiàng)選擇題
7、 控股股東被禁止的行為有（?。?。
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
8、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款
不定項(xiàng)選擇題
9、 關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（ ?。?BR> A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C．金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
判斷題
10、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（ ?。?BR>
1、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B．固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小
C．收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
D．一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
2、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（ ?。┤?。
A．55
B．35
C．80
D．30
3、 屬于分期付息債券的是（ ?。?。
A．附息債券
B．貼現(xiàn)債券
C．零息債券
D．一次還本付息債券
4、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投（ ）票。
A．1 100
B．110
C．11 000
D．11
5、關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B．債券和股票都屬于有價(jià)證券
C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段
D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
6、 以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A．市政債券指數(shù)期貨
B．國(guó)債期貨
C．市政債券期貨
D．金融債券期貨
多項(xiàng)選擇題
7、 控股股東被禁止的行為有（?。?。
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
8、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款
不定項(xiàng)選擇題
9、 關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（ ?。?BR> A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C．金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
判斷題
10、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（ ?。?BR>
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