單項(xiàng)選擇題
1、（ ?。┎煌渌上?，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
2、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
4、 下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件敘述中不正確的是（ ?。?。
A．具有完善的內(nèi)部控制制度
B．具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
5、證券登記結(jié)算公司將客戶融資買(mǎi)入的證券以（ ?。槊x持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。
A．客戶
B．登記計(jì)算公司
C．存管銀行
D．證券公司
6、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．防止信息濫用
B．有利于價(jià)值判斷
C．降低證券市場(chǎng)效率
D．防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
7、2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（ ），2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五
多項(xiàng)選擇題
8、 未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（?。?。
A．境外法人持有股份
B．境內(nèi)法人持有股份
C．境內(nèi)上市外資股
D．國(guó)家持有股份
9、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?。
A．按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
B．凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
D．最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元
判斷題
10、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 （ ?。?BR>
1、（ ?。┎煌渌上?，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
2、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
4、 下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件敘述中不正確的是（ ?。?。
A．具有完善的內(nèi)部控制制度
B．具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
5、證券登記結(jié)算公司將客戶融資買(mǎi)入的證券以（ ?。槊x持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。
A．客戶
B．登記計(jì)算公司
C．存管銀行
D．證券公司
6、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．防止信息濫用
B．有利于價(jià)值判斷
C．降低證券市場(chǎng)效率
D．防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
7、2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（ ），2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五
多項(xiàng)選擇題
8、 未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（?。?。
A．境外法人持有股份
B．境內(nèi)法人持有股份
C．境內(nèi)上市外資股
D．國(guó)家持有股份
9、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?。
A．按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
B．凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
D．最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元
判斷題
10、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 （ ?。?BR>
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