單項選擇題
1、（ ?。┮话銓?5％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
2、某投資者買了1張年利率為10％的國債，其名義收益率為l0％，若1年中通貨膨張率為5％，則該國債的實際收益率為 （ ?。?。
A．0
B．5％
C．10％
D．15‰
3、 （ ?。┎粚儆谧C券投資的非系統(tǒng)風險。
A．購買力風險
B．經(jīng)營風險
C．信用風險
D．財務風險
4、 2007年8月，國家外匯管理局批復同意（ ）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
A．天津濱海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
5、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、 下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（ ）。
A．優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率
B．發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本
C．優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D．在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小
多項選擇題
7、 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ?。?。
A．不可贖回優(yōu)先股
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
8、中國證監(jiān)會在履行其職責時可以采取的措施有（ ?。?。
A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
B．查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
C．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
D．對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查
不定項選擇題
9、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是（ ?。?BR> A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
C．財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
判斷題
10、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100％；證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200％；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30％；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR>
1、（ ?。┮话銓?5％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
2、某投資者買了1張年利率為10％的國債，其名義收益率為l0％，若1年中通貨膨張率為5％，則該國債的實際收益率為 （ ?。?。
A．0
B．5％
C．10％
D．15‰
3、 （ ?。┎粚儆谧C券投資的非系統(tǒng)風險。
A．購買力風險
B．經(jīng)營風險
C．信用風險
D．財務風險
4、 2007年8月，國家外匯管理局批復同意（ ）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
A．天津濱海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
5、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、 下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（ ）。
A．優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率
B．發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本
C．優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D．在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小
多項選擇題
7、 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ?。?。
A．不可贖回優(yōu)先股
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
8、中國證監(jiān)會在履行其職責時可以采取的措施有（ ?。?。
A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
B．查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
C．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
D．對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查
不定項選擇題
9、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是（ ?。?BR> A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
C．財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
判斷題
10、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100％；證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200％；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30％；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |