單項(xiàng)選擇題
1、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（ ?。?。
A．6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B．6個(gè)月以上l2個(gè)月以下
C．12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D．12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
2、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（ ?。?BR> A．協(xié)商定價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D．市價(jià)折扣方式
3、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF對(duì)申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
4、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
5、 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近（ ?。┠陜?nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
7、以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
8、 證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在（ ）等方面。
A．事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制
D．覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員
9、公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（ ?。?。
A．特別處理
B．暫停上市
C．終止上市
D．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．書面憑證
D．資本憑證
1、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（ ?。?。
A．6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B．6個(gè)月以上l2個(gè)月以下
C．12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D．12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
2、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（ ?。?BR> A．協(xié)商定價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D．市價(jià)折扣方式
3、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF對(duì)申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
4、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
5、 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近（ ?。┠陜?nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
7、以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
8、 證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在（ ）等方面。
A．事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制
D．覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員
9、公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（ ?。?。
A．特別處理
B．暫停上市
C．終止上市
D．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．書面憑證
D．資本憑證
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