單項選擇題
1、 進入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的主要形式。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、 臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是（ ）。
A．電子股發(fā)行量加權股價指數(shù)
B．金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)
C．22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
D．發(fā)行量加權股價指數(shù)
3、 中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的（ ?。?BR> A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
多項選擇題
4、 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（?。?BR> A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、企業(yè)和個人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時還本付息
C．債券是所有權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系
D．相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定
5、 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期間，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采?。ā 。┐胧?。
A．停止批準新業(yè)務
B．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C．限制分配紅利
D．限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
6、 影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?。
A．普通股的市價
B．認股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
不定項選擇題
7、 對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?BR> A．禁止同業(yè)競爭
B．要求建立風險隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
判斷題
8、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。（ ?。?BR> 9、 股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。 （ ）
10、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（ ?。?BR>
1、 進入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的主要形式。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、 臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是（ ）。
A．電子股發(fā)行量加權股價指數(shù)
B．金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)
C．22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
D．發(fā)行量加權股價指數(shù)
3、 中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的（ ?。?BR> A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
多項選擇題
4、 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（?。?BR> A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、企業(yè)和個人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時還本付息
C．債券是所有權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系
D．相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定
5、 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期間，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采?。ā 。┐胧?。
A．停止批準新業(yè)務
B．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C．限制分配紅利
D．限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
6、 影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?。
A．普通股的市價
B．認股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
不定項選擇題
7、 對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?BR> A．禁止同業(yè)競爭
B．要求建立風險隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
判斷題
8、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。（ ?。?BR> 9、 股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。 （ ）
10、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（ ?。?BR>
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