單項選擇題
1、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（ ?。?。
A．1年以內(nèi)
B．1年以上2年以內(nèi)
C．1年以上5年以內(nèi)
D．5年以上
2、 公司型證券投資基金反映的是（ ?。╆P(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
3、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯誤的是（ ?。?。
A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
4、 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（?。?。
A．凈資本
B．固定資本
C．流動資本
D．注冊資本
5、 以下關(guān)于外資股的說法錯誤的是（ ?。?。
A．境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份
B．H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C．外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票
D．紅籌股不屬于外資股
多項選擇題
6、 下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證’
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
7、 關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是（?。?BR> A．對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)
B．1988年，國債柜臺交易正式啟動
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
D．隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
不定項選擇題
8、證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B．對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
C．從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
判斷題
9、我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
A．正確
B．錯誤
1、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（ ?。?。
A．1年以內(nèi)
B．1年以上2年以內(nèi)
C．1年以上5年以內(nèi)
D．5年以上
2、 公司型證券投資基金反映的是（ ?。╆P(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
3、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯誤的是（ ?。?。
A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
4、 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（?。?。
A．凈資本
B．固定資本
C．流動資本
D．注冊資本
5、 以下關(guān)于外資股的說法錯誤的是（ ?。?。
A．境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份
B．H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C．外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票
D．紅籌股不屬于外資股
多項選擇題
6、 下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證’
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
7、 關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是（?。?BR> A．對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)
B．1988年，國債柜臺交易正式啟動
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
D．隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
不定項選擇題
8、證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B．對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
C．從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
判斷題
9、我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
A．正確
B．錯誤
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