單項選擇題
1、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ）。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
2、 場外交易市場的交易制度通常采用（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)制度
B．會員制度
C．做市商制度
D．公司制度
3、 1999年11月4日，美國國會（ ?。┑耐ㄟ^，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
4、 不屬于未上市流通股份的是（ ?。?。
A．優(yōu)先股或其他
B．內(nèi)部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份
5、關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C．證券發(fā)行市場通常有固定場所
D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
6、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 下列屬于現(xiàn)行的我國證券市場法律的有（ ?。?。
A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《中華人民共和國證券法》
C．《中華人民共和國證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
8、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述（ ?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
不定項選擇題
9、證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
10、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ?。┑?。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
1、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ）。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
2、 場外交易市場的交易制度通常采用（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)制度
B．會員制度
C．做市商制度
D．公司制度
3、 1999年11月4日，美國國會（ ?。┑耐ㄟ^，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
4、 不屬于未上市流通股份的是（ ?。?。
A．優(yōu)先股或其他
B．內(nèi)部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份
5、關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C．證券發(fā)行市場通常有固定場所
D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
6、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 下列屬于現(xiàn)行的我國證券市場法律的有（ ?。?。
A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《中華人民共和國證券法》
C．《中華人民共和國證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
8、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述（ ?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
不定項選擇題
9、證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券公司
C．證券交易所
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
10、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ?。┑?。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
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