一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1．我國證券市場的建立始于（ ?。?。
A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2．下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
3．對于開放式基金來說，在基金（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
4．回購交易通常在（ ）交易中運(yùn)用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
5．提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（ ）的重要措施。
A．有效性
B．穩(wěn)定性
C．安全性
D．流動(dòng)性
6．證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．7個(gè)工作日
B．15個(gè)工作日
C．20個(gè)工作日
D．30個(gè)工作日
7．投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ?。?。
A．開戶
B．申報(bào)
C．成交
D．委托
8．目前，我國A股賬戶不可用于買賣（ ?。?BR> A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．上市基金
9．客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（ ?。?。
A．網(wǎng)上委托
B．當(dāng)面口頭委托
C．電話自動(dòng)委托
D．傳真委托
10．在（ ?。┑那闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
11．下列關(guān)于連續(xù)競價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B．在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C．開盤集合競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競價(jià)
12．傭金費(fèi)用的組成部分不包括（ ）。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)
D．證券交易監(jiān)管費(fèi)
13．2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為（ ?。┰?BR> A．0
B．200
C．500
D．1 000
14．關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是（ ?。?。
A．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%
B．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%
C．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券（ ?。?BR> A．最后一筆交易成交價(jià)
B．最后3分鐘集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格
C．最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
D．最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
16．證券（ ?。┖?，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復(fù)牌
C．摘牌
D．掛牌
17．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．后買先賣
B．即買即賣
C．成交價(jià)格低者先賣
D．成交價(jià)格高者先賣
18．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ?。?BR> A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
19．中國證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在（ ?。┠耆鎸?shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
20．境內(nèi)法人投資者申請查詢其證券賬戶時(shí)，不需提交的材料是（ ?。?BR> A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．主要股東授權(quán)委托書
D．法定代表人證明書
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