單項選擇題
1、 目前我國證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（ ?。?BR> 2、下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．收益與風(fēng)險相對應(yīng)
B．同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
C．股票的收益率一般會高于債券
D．不同債券的利率不同，這是對市場風(fēng)險的補償
3、 下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是（ ）。
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．儲蓄國債(電子式)
D．長期建設(shè)國債
4、 證券投資基金的管理費通常按每個估值Et基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計提，按月支付。（ ）
5、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
6、上證I營債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點為100點。 （ ）
7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
A．正確
B．錯誤
8、 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．金融遠期合約
多項選擇題
9、 籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為（ ?。?BR> A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
判斷題
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )
1、 目前我國證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（ ?。?BR> 2、下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．收益與風(fēng)險相對應(yīng)
B．同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
C．股票的收益率一般會高于債券
D．不同債券的利率不同，這是對市場風(fēng)險的補償
3、 下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是（ ）。
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．儲蓄國債(電子式)
D．長期建設(shè)國債
4、 證券投資基金的管理費通常按每個估值Et基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計提，按月支付。（ ）
5、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
6、上證I營債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點為100點。 （ ）
7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
A．正確
B．錯誤
8、 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．金融遠期合約
多項選擇題
9、 籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為（ ?。?BR> A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
判斷題
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )
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