單項(xiàng)選擇題
1、下面（ ）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
2、 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（ ?。┙淮嬗诠?。
A．股東身份證明
B．股票
C．資產(chǎn)證明
D．股東名冊
3、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。
A．天津?yàn)I海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
4、關(guān)于儲蓄國債（電子式）特點(diǎn)的描述，錯誤的是（ ?。?。
A．針對機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用電子方式記錄債權(quán)
5、下列關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證條件的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
6、 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。
A．正確
B．錯誤
7、 單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
8、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（?。┑穆氊?zé)。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會
9、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（ ?。?BR> A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
B．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
C．對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告出具意見
D．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
判斷題
10、 我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。 （ ?。?BR>
1、下面（ ）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
2、 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（ ?。┙淮嬗诠?。
A．股東身份證明
B．股票
C．資產(chǎn)證明
D．股東名冊
3、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。
A．天津?yàn)I海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
4、關(guān)于儲蓄國債（電子式）特點(diǎn)的描述，錯誤的是（ ?。?。
A．針對機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用電子方式記錄債權(quán)
5、下列關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證條件的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
6、 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。
A．正確
B．錯誤
7、 單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
8、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（?。┑穆氊?zé)。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會
9、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（ ?。?BR> A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
B．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
C．對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告出具意見
D．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
判斷題
10、 我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。 （ ?。?BR>
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